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Memoria 2007 mibanco banco de la

  • Acciones de Inversión: NO APLICABLE
  • Nota: La persona indicada lleva el registro de todos los ceses.



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    De 3 a 5 días

    Mayor a 5 días

    Información no confidencial

    (...)

    (X)

    (...)

    Información confidencial

    (...)

    (X)

    (...)




      1. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún(os) documento(s) de la empresa.




    Estatuto

    Reglamento Interno

    Manual

    otros

    Denominación del documento*

    (...)

    (...)

    (...)

    (...)




    * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los estatutos de la empresa.
    (...) LA empresa CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ÉSTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

    (X) NO APLICA. LA empresa NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO



    Principio

    Cumplimiento

    0

    1

    2

    3

    4

    1. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.











    X






      1. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte del Directorio o los directores.







    La Sociedad de Auditoría Externa es designada por el Directorio en virtud de la delegación que hace la Junta General de Accionistas. Toda contratación de servicios de terceros que exceda el importe de S/. 175,000.00 debe ser aprobada por el Comité Ejecutivo del Directorio y por montos mayores a S/. 1’750,000.00 debe ser aprobada por el Directorio.


    (...) NO APLICA. LA empresa NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS


      1. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún(os) documento(s) de la empresa.




    Estatuto

    Reglamento Interno

    Manual

    otros

    Denominación del documento*

    (...)

    (...)

    (...)

    (x)

    Procedimientos de Compras y Logística

    * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los estatutos de la empresa.
    (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS


      1. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la empresa durante el ejercicio materia del presente informe.

    No se ha contratado ningún asesor especializado del Directorio para la toma de decisiones.









    Principio

    Cumplimiento

    0

    1

    2

    3

    4

    1. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad.












    X





      1. En el caso que la empresa cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún(os) documento(s) de la empresa.




    Estatuto

    Reglamento Interno

    Manual

    otros

    Denominación del documento*

    (X)

    (...)

    (X)

    (X)

    Matriz de Gobernabilidad Corporativa y Código de Ética

    * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los estatutos de la empresa.
    (...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

    (...) NO APLICA. LA empresa NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS



    Principio

    Cumplimiento

    0

    1

    2

    3

    4

    1. Principio V.H.3).- Se deben establecer los procedimientos que el Directorio sigue para la elección de uno o más reemplazantes si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto.












    X





      1. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores?

    (X) SÍ (...) NO




      1. En el caso que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.









    NO

    ¿el Directorio eligió al reemplazante?

    (X)

    (...)

    De ser el caso, tiempo promedio de demora en designar al nuevo director (en días calendario)

    El mismo día.




      1. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

    En caso de vacancia de uno o más directores y no habiendo directores suplentes o alternos, el mismo Directorio podrá elegir a los reemplazantes para completar su número por el período que aún resta al Directorio.





    ( ) NO APLICA. LA empresa NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS


      1. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún(os) documento(s) de la empresa.




    Estatuto

    Reglamento Interno

    Manual

    otros

    Denominación del documento*

    (X)

    (...)

    (...)

    (...)




    * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los estatutos de la empresa.
    ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS



    Principios

    Cumplimiento

    0

    1

    2

    3

    4

    1. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.










    X




    1. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.











    X






      1. En el caso que alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún(os) documento(s) de la empresa.




    Responsabilidades de:

    Estatuto

    Reglamento Interno

    Manual

    otros

    Denominación del documento*

    No están reguladas

    No Aplica **

    Presidente del Directorio

    ( )

    (...)

    (...)

    (...)




    (...)

    (...)

    Presidente ejecutivo

    (...)

    (...)

    (...)

    (...)




    (...)

    (...)

    Gerente General

    (X)

    (...)

    (X)

    (...)




    (...)

    (...)

    Plana Gerencial

    (...)

    (...)

    (X)

    (...)




    (...)

    (...)

    * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los estatutos de la empresa.

    ** En la empresa las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.





    Principio

    Cumplimiento

    0

    1

    2

    3

    4

    1. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.












    X




      1. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación.

    (...) ENTREGA DE ACCIONES

    (...) ENTREGA DE OPCIONES

    (X) ENTREGA DE DINERO

    (...) OTROS. Detalle

    (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA PLANA GERENCIAL




      1. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y la plana gerencial es:







    Remuneración fija

    Remuneración variable

    Retribución (%)*

    Gerente general

    (X)

    (...)

    0.19% 1.03%

    Plana Gerencial

    (X)

    (...)

    * Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la empresa.


      1. Indique si la empresa tiene establecido algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.

    (...) SÍ (X) NO




    1. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL

    Derechos de los accionistas


      1. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

    (X) CORREO ELECTRÓNICO

    (X) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

    (X) VÍA TELEFÓNICA

    (...) PÁGINA DE INTERNET

    (X) CORREO POSTAL



    (...) OTROS. DETALLE............................................................................................................

    (...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS




      1. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.

    (X) SÍ (...) NO




      1. Indique qué persona u órgano de la empresa se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de Accionistas. En el caso que sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.




    Área encargada

    Secretaría General




    Persona encargada

    Nombres y Apellidos

    Cargo

    Área

    Ramiro de la Cuba Restani

    Gerente y Secretario General

    Gerencia de Asesoría Legal y Secretaría General




      1. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la empresa se encuentra en:


    (x) LA EMPRESA

    (X) UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN


      1. Indique con qué regularidad la empresa actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones.







    Información sujeta a actualización

    Periodicidad

    Domicilio

    Correo Electrónico

    Teléfono

    Menor a mensual

    (...)

    (...)

    (...)

    Mensual

    ( )

    (...)

    (...)

    Trimestral

    (...)

    (...)

    (...)

    Anual

    (...)

    (...)

    (...)

    Mayor a anual

    (...)

    (...)

    (...)


    (...) OTROS. ESPECIFIQUE: Las acciones están representadas por anotaciones en cuenta, por lo que no existe matrícula de acciones.


      1. Indique la política de dividendos de la empresa aplicable al ejercicio materia del presente informe.




    Fecha de aprobación

    21 de marzo del 2000

    Órgano que lo aprobó

    Junta General de Accionistas

    Política de dividendos

    (criterios para la distribución de utilidades)



    De acuerdo a las disposiciones legales aplicables a la sociedad en su calidad de empresa bancaria, las utilidades que fueran obtenidas en determinado ejercicio serán aplicadas guardando la siguiente prelación:

    1. Para la recomposición del capital mínimo, en su caso.

    2. Para la constitución de la reserva legal o, en su caso, para su reconstitución hasta el límite a que se refiere el segundo párrafo del artículo 69 de la Ley 26702.

    3. Para la constitución de las reservas facultativas que se establezcan oportunamente.

    4. El Directorio recomendará a la Junta General de Accionistas que se distribuyan dividendos en efectivo una vez detraídos los montos a que se refieren los numerales (1) al (3); dicho pago quedará a discreción de la Junta General de Accionistas y dependerá de la situación general de los negocios, de las obligaciones contraídas por la sociedad con cargo a las utilidades de libre disposición, al desempeño financiero de la sociedad, y de otros factores que la Junta considere atendibles.

      • No se entregarán dividendos a cuenta ni se constituirán reservas adicionales o distintas a las legales.

      • En caso de existir dividendos pasivos a favor de la Sociedad, los dividendos que correspondan a cada acción no pagada totalmente serán aplicados a cubrir dichos montos impagos.







      1. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la empresa en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.




                1. Fecha de entrega

    Dividendo por acción

    En efectivo

    En acciones

    Clase de acción: A (única)

    S/.

    S/.

    Ejercicio 2007

    0.31071

    0.1518774

    Ejercicio 2006

    0.34736

    0.0990387



    Directorio


        1. Respecto de las sesiones del Directorio de la empresa desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información:




    Número de sesiones realizadas:

    15

    Número de sesiones en las cuales uno o más directores fueron representados por directores suplentes o alternos

    7

    Número de directores titulares que fueron representados al menos en una oportunidad

    3




        1. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la empresa.

    La Junta General de Accionistas determina la bonificación anual que reciben los miembros del Directorio, la cual es fijada en la Junta Obligatoria Anual.



    (...) NO APLICA. LA empresa NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES




        1. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún(os) documento(s) de la empresa.




    Estatuto

    Reglamento Interno

    Manual

    otros

    Denominación del documento*

    (...)

    (...)

    (...)

    (...)




    * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los estatutos de la empresa.
    (X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


        1. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la empresa.







    Retribuciones totales (%)

    Directores independientes

    0.11%

    Directores dependientes

    0.33%





        1. Indique si la discusión del Directorio respecto del desempeño de la gerencia se realizó sin la presencia del gerente general.

    (X) SÍ (...) NO


    Accionistas y tenencias


    1. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la empresa al cierre del ejercicio materia del presente informe.




    Clase de acción

    (incluidas las de inversión)



    Número de tenedores

    (al cierre del ejercicio)



    AccioNISTAS con derecho a voto

    18

    AccionISTAS sin derecho a voto

    0

    Acciones de inversión

    0

    Total

    18




    1. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.


    Clase de Acción: ÚNICA


    Nombres y Apellidos

    Número de acciones

    Participación (%)

    Nacionalidad

    Grupo ACP Inversiones y Desarrollo

    68´337,996

    60.07

    Perú

    Accion Investments In Microfinance SPC

    10´650,962

    9.36

    EE.UU.

    Accion International

    7´206,152

    6.33

    EE.UU.

    Stichting Hivos – Triodos Fonds

    6´196,796

    5.44

    Holanda

    Stichting Triodos Doen

    6´196,796

    5.44

    Holanda

    International Finance Corporation

    7´394,651

    6.50

    EE.UU.



    Acciones de Inversión: NO APLICABLE





    Nombres y Apellidos

    Número de acciones

    Participación (%)

    Nacionalidad



























    Otros


      1. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional.

    (X) SÍ (...) NO


    En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

    Código de Conducta y Ética.

    Código de Conducta y Ética para el Personal relacionado al Mercado de Valores.

    Manual de Prevención de Lavados de Activos.

    Reglamento Interno de Trabajo.






      1. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento al que se refiere la pregunta anterior?

    (X) SÍ (....) NO



    Nota: Recursos Humanos tiene un registro de todos los ceses en general, donde están incluidos los ceses por incumplimientos y faltas.





      1. En el caso que la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.




    Área encargada

    RECURSOS HUMANOS.




    Persona encargada

    Nombres y Apellidos

    Cargo

    Área

    Gisella Díaz Alegre

    Supervisora Relaciones Laborales

    RECURSOS HUMANOS



    Nota: La persona indicada lleva el registro de todos los ceses.





      1. Para todos los documentos (Estatutos, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:




    Denominación del documento

    Órgano de aprobación

    Fecha de aprobación

    Fecha de última modificación

    Código de Conducta y Ética.

    Directorio

    22 de abril del 2004

    16 de marzo de 2006

    Código de Conducta y Ética para el Personal relacionado al Mercado de Valores.


    Directorio

    23 de junio del 2005

    10 de noviembre de 2006

    Manual de Prevención de Lavados de Activos.

    Directorio

    22 de abril del 2004

    21 de diciembre de 2006

    Reglamento Interno de Trabajo.

    Gerencia General

    octubre 2003

    Octubre de 2006

    Estatuto Social

    Junta General de Accionistas

    30 de noviembre de 1999

    29 de abril de 2008

    Manual de Organización y Funciones

    Directorio

    Enero 2001

    Julio 2008

    Reglamento del Comité de Solución de Conflicto de Intereses

    Directorio

    20 de octubre 2005

    Ninguna

    Matriz de Gobernabilidad Corporativa

    Directorio

    24 de abril 2003

    Ninguna

    Procedimiento de Compras y Logística

    Directorio

    18 de abril 2005

    11 de setiembre 2008




      1. Incluya cualquiera otra información que considere conveniente.










    1


    2 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.



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