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Financial Responsibility Rules for Broker-Dealers




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Financial Responsibility Rules for Broker-Dealers

The Securities and Exchange Commission (“Commission”) is adopting amendments to the net capital, customer protection, books and records, and notification rules for broker dealers promulgated under the Securities Exchange Act of 1934 (“Exchange Act”). These amendments are designed to address several areas of concern regarding the financial responsibility requirements for broker dealers. The amendments also update certain financial responsibility requirements and make certain technical amendments. http://www.sec.gov/rules/final/2013/34-70072.pdf



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